Gerente de Compliance

PRINCIPAIS RESPONSABILIDADES:

• Conformidade regulatória: gestão da matriz de Risco x Impacto, monitoramento normativo (leis, portarias SPA/MF e normas autorregulatórias), condução de planos de remediação de gaps e garantia de tempestividade dos reportes regulatórios, incluindo SIGAP.
• PLD/FT: supervisão das rotinas de KYC, monitoramento transacional, tratamento de alertas e comunicações ao COAF, em articulação com fornecedores de monitoramento; evolução contínua de políticas, parâmetros e controles de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (Lei 9.613/98 e normativos setoriais).
• Programa de Integridade: implementação e monitoramento de políticas internas, código de conduta, treinamentos, Canal de Ética e condução de investigações internas e apurações de denúncias.
• Jogo Responsável: supervisão dos mecanismos de identificação e proteção do jogador (autoexclusão, monitoramento de comportamento de risco/ludopatia) ...