Conseiller(-ère), Conformité réglementaire mondiale

Responsabilités

• Procéder au suivi et à l’essai des mécanismes de contrôle relatifs aux obligations de conformité réglementaire régissant les relations avec la clientèle.
• Mettre en œuvre des initiatives d’amélioration continue et des mesures correctives afin de pallier les lacunes relevées dans les mécanismes de contrôle.
• Superviser la conformité des dossiers clients (ouverture de compte, connaissance des contreparties, convenance au client) afin de repérer les lacunes, et imposer des sanctions administratives en cas de manquements importants ou récurrents.
• Soumettre les clients à un questionnaire de diligence raisonnable pour évaluer les aspects liés à la conformité, en s’assurant que les réponses sont exactes, complètes et fournies à temps.
• Valider le matériel promotionnel canadien et les publications sur les réseaux sociaux afin d’assurer leur conformité aux politiques internes et aux exigences régl...